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日本語 Soluciones de Cumplimiento Regulatorio
Modulos de cumplimiento disenados para cada marco regulatorio forex importante. Cada solucion se adapta a los requisitos especificos, formatos de informes y plazos establecidos por la autoridad relevante.
Cumplimiento FCA
Tecnologia completa de cumplimiento para requisitos de la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido, incluyendo reglas de fondos de clientes CASS, informes de transacciones MiFIR, monitoreo de mejor ejecucion, manejo de quejas (DISP), calculos de adecuacion de capital y automatizacion de declaraciones regulatorias para envios Gabriel/RegData.
Cumplimiento CySEC
Infraestructura integral de cumplimiento CySEC que cubre integracion de fondo de compensacion de inversores, informes comerciales EMIR, categorizacion de clientes bajo MiFID II, aplicacion de restricciones de apalancamiento, proteccion de saldo negativo y generacion automatica de declaraciones regulatorias trimestrales y anuales.
Cumplimiento ASIC
Modulos de cumplimiento de la Comision Australiana de Valores e Inversiones incluyendo obligaciones de diseno y distribucion (DDO), determinaciones del mercado objetivo, aplicacion de ordenes de intervencion de productos, conciliacion de fondos de clientes bajo la Ley de Corporaciones y automatizacion de informes de incumplimiento.
Soporte Multi-Jurisdiccion
Opere bajo multiples licencias con una pila tecnologica unificada. Nuestro motor multi-jurisdiccion aplica reglas especificas por region — limites de apalancamiento, requisitos de margen, obligaciones de divulgacion y formatos de informes — proporcionando un panel unico para la supervision del cumplimiento en todas sus entidades reguladas.
Tecnologia de Cumplimiento
Herramientas de automatizacion y monitoreo que transforman el cumplimiento de una carga manual en un proceso continuo y optimizado — reduciendo el error humano y asegurando que nada se escape.
Informes Regulatorios Automatizados
Elimine la compilacion manual de informes con extraccion, validacion, formateo y envio automatizado de datos. Soporta formatos EMIR, MiFIR, ASIC y especificos de cada jurisdiccion. Programe informes para generacion y revision automatica antes de los plazos de envio.
Monitoreo de Transacciones
Vigilancia en tiempo real de todas las transacciones de clientes para patrones de actividad sospechosa incluyendo estructuracion, estratificacion y movimiento rapido de fondos. Las alertas automaticas activan flujos de investigacion, y toda la actividad de monitoreo se registra como evidencia regulatoria.
Gestion de Pista de Auditoria
Registros inmutables con marca de tiempo de cada accion del sistema, cambio de configuracion, interaccion con el cliente y evento de cumplimiento. Busqueda de texto completo, filtrado por rango de fechas y empaquetado automatico de evidencia hacen que la preparacion de auditorias sea rapida, completa y sin estres.