تكنولوجيا الامتثال التنظيمي للفوركس

تدعم تكنولوجيا الامتثال لدينا جميع الأطر التنظيمية الرئيسية للفوركس بما في ذلك FCA (المملكة المتحدة) و CySEC (قبرص) و ASIC (أستراليا) و FSCA (جنوب أفريقيا) و FSA (سيشل) و IFSC (بليز) و VFSC (فانواتو) وغيرها. يتم تكوين كل وحدة قضائية لتلبية متطلبات التقارير وكفاية رأس المال وحماية العملاء المحددة.

يتكامل محرك التقارير لدينا مباشرة مع منصة MetaTrader وأنظمة المكتب الخلفي لتوليد التقارير التنظيمية تلقائياً. يشمل ذلك تقارير المعاملات (EMIR، MiFIR) وحسابات كفاية رأس المال ومطابقة أموال العملاء وتقارير أفضل تنفيذ وسجلات الشكاوى. يتم إنشاء التقارير وفقاً للجدول الزمني وتنسيقها لتلبية متطلبات كل جهة تنظيمية.

نحافظ على حالة جاهزية مستمرة للتدقيق من خلال الاحتفاظ بسجلات شاملة لجميع تغييرات النظام وتنفيذ الصفقات وتفاعلات العملاء وأحداث الامتثال. تتضمن مجموعة أدوات التحضير للتدقيق جمع الأدلة الآلي وفهرسة المستندات وتحليل الفجوات مقابل قوائم التحقق التنظيمية واختبار المحاكاة قبل التدقيق.

يتضمن وحدة AML/KYC لدينا التحقق التلقائي من الهوية مع مسح المستندات والتعرف على الوجه وفحص العقوبات مقابل قوائم المراقبة العالمية (OFAC، الاتحاد الأوروبي، الأمم المتحدة) وفحص PEP والمراقبة المستمرة للمعاملات وتوليد STR/SAR الآلي وتصنيف العملاء القائم على المخاطر وسير عمل العناية الواجبة المعززة للعملاء ذوي المخاطر العالية.

نعم. يسمح إطار الامتثال متعدد الولايات القضائية للوسطاء بالعمل بموجب تراخيص تنظيمية متعددة في وقت واحد. تطبق كل وحدة قضائية القواعد ذات الصلة — حدود الرافعة المالية وحماية الرصيد السلبي وتصنيف العملاء وتنسيقات التقارير — مع مشاركة بنية تحتية موحدة للمكتب الخلفي.